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教育部 国度知识产权局 科技部关于
提升高档学堂专利质量推进转化使用的若干定见
教科技〔2020〕1号
各省、、自治区、、直辖市教育厅（教委）、、知识产权局（知识产权治理部门）、、科技厅（委、、局），，，新疆出产建设兵团教育局、、知识产权局、、科技局，，，有关部门（单元）教育司（局）、、知识产权工作治理机构、、科技司，，，下属各高档学、、部省合建各高档学堂：：
《国度知识产权战术纲领》颁布执行以来，，，高校知识产权创制、、使用和治理水平不休提高，，，专利申请量、、授权量大幅提升。但是与国外高水平大学相比，，，我国高校专利还存在“重数量轻质量”“重申请轻执行”等问题。为全面提升高校专利质量，，，强化高价值专利的创制、、使用和治理，，，更好地阐扬高校服务经济社会发展的重要作用，，，现提出如下定见。
一、、总体要求
（一）领导思想
以习近平新时期中国特色社会主义思想为领导，，，全面贯彻党的十九大和十九届二中、、三中、、四中全会心灵，，，落实全国教育大会部署，，，对峙新发展理念，，，紧扣高质量发展这一主线，，，深刻执行创新驱动发展战术和知识产权强国战术，，，全面提升高校专利创制质量、、使用效益、、治理水平和服务能力，，，推动科技创新和学科建设获得新进展，，，支持教育强国、、科技强国和知识产权强国建设。
（二）根基准则
对峙质量优先。牢牢把握知识产权高质量发展的要求，，，对峙质量优先，，，找准突破口，，，加强针对性，，，始终把高质量贯通高校知识产权创制、、治理和使用的全过程。
凸起转化导向。设置高校专利等科技成就只有转化能力实现创新价值、、不转化是最大损失的理念，，，凸起转化利用导向，，，倒逼高校知识产权治理工作的优化提升。
强化政策疏导。阐扬赞助嘉奖、、查核评价等政策在推动鼎新、、领导工作中的重要作用，，，成立并不休美满有利于提升专利质量、、强化转化使用的各类政策和措施。
（三）重要指标
到2022年，，，涵盖专利导航与布局、、专利申请与守护、、专利转化使用等内容的高校知识产权全流程治理系统越发美满，，，并与高校？萍即葱孪低、、科技成就转移转化系统有机融合。到2025年，，，高校专利质量显著提升，，，专利运营能力显著加强，，，部门高校专利授权率和执行率达到世界一流高校水平。
二、、重点工作
（一）美满知识产权治理系统
1.健全知识产权两全协调机制。高校要成立知识产权治理与运营辅导小组或科技成就转移转化辅导小组，，，两全科研、、知识产权、、国资、、人事、、成就转移转化和图书馆等有关机构，，，积极贯彻《高校知识产权治理规范》（GB/T 33251-2016），，，形成科技创新和知识产权治理、、科技成就转移转化相融合的两全协调机制。已成立科技成就转移转化辅导小组的高校，，，要将知识产权治理纳入辅导小组职责领域。
2.成立健全重大项目知识产权治理流程。高校应将知识产权治理体此刻项主张选题、、立项、、执行、、结题、、成就转移转化等各个环节。萦绕科技创新2030重大项目、、重点研发打算等国度重大科研项目，，，索求成立健全专利导航工作机制。在项目立项前，，，进行专利信息、、文件谍报分析，，，发展知识产权风险评估，，，确定钻研技术路线，，，提高研提议点；；；项目执行过程中，，，跟踪项目钻研领域工作动态，，，当令调整钻研方向和技术路线，，，实时评估钻研成就并形成知识产权；；；项目验收前，，，要以转化利用为导向，，，做好专利布局、、技术奥秘；；；さ裙ぷ，，，形成项目成就知识产权清单；；；项目结题后，，，加强专利使用执行，，，推进成就转移转化。激励高校萦绕优势特色学科，，，强化战术性新兴产业和国度重大经济领域有关产业的知识产权布局，，，加强国际专利的申请。
3.逐步成立职务科技成就披露制度。高校应从源头上加强对科技创新成就的治理与服务，，，逐步成立美满职务科技成就披露制度。？蒲腥嗽庇ψ远、、实时向地点高校进行职务科技成就披露。高校要提高科研人员从事创新创业的司法风险意识，，，疏导科研人员依法发展科技成就转移转化活动，，，切实保险高：：戏ㄈɡ。未经单元允许，，，任何人不得利用职务科技成就从事创办企业等行为。涉密职务科技成就的披露要严格遵守保密有关划定。
（二）发展专利申请前评估
4.成立专利申请前评估制度。有前提的高校要加快成立专利申请前评估制度，，，明确评估机构与流程、、用度分管与嘉奖等事项，，，对拟申请专利的技术进行评估，，，以决定是否申请专利，，，切实提升专利申请质量。评估工作可由本校知识产权治理部门（技术转移部门）或委托市场化机构发展。对于评估机构经评估以为不合适申请专利的职务科技成就，，，因烧毁申请专利而给高校带来损失的，，，有关责任人已推广勤勉尽责使命、、未牟取犯法利益的，，，可依法依规免去其烧毁申请专利的决策责任。对于接受企业、、其他社会组织委托项目形成的职务科技成就，，，允许合同有关方自主约定是否申请专利。
5.明确产权归属与用度分管。允许高校７⒄怪拔穹⑾炙腥ǘπ滤髑，，，并依照权势使命对等的准则，，，充分阐扬产权嘉奖、、用度分管等方式的作用，，，推进专利质量提升。发现人不得利用财政资金支付专利用度。
专利申请评估后，，，对于高校决定申请专利的职务科技成就，，，激励发现人承担专利用度。高校与发现人进行所有权宰割的，，，发现人应依照产权比例承担专利用度。不进行所有权宰割的，，，要明确专利用度分：：褪找娣峙；；；高校承担全数专利用度的，，，专利转化获得的收益，，，扣除专利用度等成本后，，，依照既定比例进行分配；；；发现人承担部门或全数专利用度的，，，专利转化获得的收益，，，先扣除专利用度等成本，，，其中发现人承担的专利用度要加倍扣除并返还给发现人，，，而后再依照既定比例进行分配。
专利申请评估后，，，对于高校决定不申请专利的职务科技成就，，，高校要与发现人订立书面合同，，，遵循法定法式让渡专利申请权或者专利权，，，允许发现人自行申请专利，，，获得授权后专利权归发现人所有，，，专利用度由发现人承担，，，专利转化获得的收益，，，扣除专利申请、、运维用度等成本后，，，发现人凭据约定比例向高校交纳收益。
（三）加强专业化机构和人才行列建设
6.加强技术转移与知识产权运营机构建设。支持有前提的高校成立健全集技术转移与知识产权治理运营为一体的专门机构，，，在人员、、场地、、经费等方面予以保险，，，通过“国度知识产权试点示范高！薄案咝？？萍汲删妥图际踝苹亍薄案咝９戎恫ㄐ畔⒎务中心”等平台和试点示范建设，，，推进技术转移与知识产权治理运营系统建设，，，不休提升高校？萍汲删妥谱芰。激励各高校索求市场化运营机制，，，充分调动专业机构和人才的积极性。
支持市场化知识产权运营机构建设，，，为高校提供知识产权、、司法征询、、成就评价、、项目融资等专业服务。激励高校与第三方知识产权运营服务平台或机构合作，，，并从科技成就转移转化收益中赐与第三方专业机构中介服务费。激励高校与处所结合，，，萦绕各地产业规划布局和高校学科优势，，，设立行业性的知识产权运营中心。
7.加快专业化人才行列建设。支持高校设立技术转移及知识产权运营有关课程，，，加强知识产权有关专业、、学科建设，，，引育结合打造知识产权治理与技术转移的专业人才行列，，，推动专业化人才行列建设。激励高校组建科技成就转移转化工作专家委员会，，，引入技术经理人全程参加高校发现披露、、价值评估、、专利申请与守护、、技术推广、、对接交涉等科技成就转移转化的全过程，，，推进专利转化使用。
8.设立知识产权治理与运营基金。支持高校通过学堂拨款、、处所嘉奖、、科技成就转移转化收益等蹊径筹资设立知识产权治理与运营基金，，，用于委托第三方专业机构发展专利导航、、专利布局、、专利运营等知识产权治理运营工作以及技术转移专业机构建设、、人才行列建设等，，，形成转化收益推进转化的优良循环。
（四）优化政策制度系统
9.美满人才评聘系统。高校要以质量和转化绩效为导向，，，越发器重专利质量和转化使用等指标，，，在职称提升、、绩效查核、、岗位聘用、、项目结题、、人才评价和奖学金评定等政策中，，，坚定杜绝单一以专利申请量、、授权量为查核内容，，，加大专利转化使用绩效的权重。支持高校凭据岗位设置治理有关划定自主设置技术转移转化系列技术类和治理类岗位，，，激励科研人员和治理人员从事科技成就转移转化工作。
10.优化专利赞助嘉奖政策。高校要以优化专利质量和推进科技成就转移转化为导向，，，终场对专利申请的赞助嘉奖，，，大幅削减并逐步取缔对专利授权的嘉奖，，，可通过提高转化收益比例等“后补助”方式对发现人或团队予以嘉奖。
三、、组织执行
（一）美满工作机制。教育部、、国度知识产权局、、科技部成立定期沟通机制，，，实时钻研高校专利申请、、授权、、转化有关情况。各高校要深刻意识进一步做好专利质量提升工作的重要性，，，对峙质量第一，，，积极推动把专利质量提升工作纳入重要议事日程，，，进一步提高知识产权工作水平，，，推进知识产权的创制和使用。其他类型知识产权治理工作可参照本定见执行。
（二）加强政策疏导。将专利转化等科技成就转移转化绩效作为一流大学和一流学科建设动态监测和功效评价以及学科评估的重要指标，，，不单纯查核专利数量，，，越发凸起转化利用。遴选若干高校７⒄棺ㄒ祷恫ㄔ擞蚣际踝迫瞬判辛性炀，，，不休提升高校知识产权运营和技术转移能力。国度知识产权局加强对专利申请的审查力度，，，严把专利质量关。否决颁布并坚定抵制高校专利申请量和授权量排行榜。
（三）尝试登记监测。每年3月底前高校通过国度知识产权局系统对以许可、、让渡、、作价入股或与企业共有所有权等大局进行转化执行的专利进行登记。教育部、、国度知识产权局凭据登记情况，，，每年颁布高校专利转化执行情况，，，对专利买卖情况进行监测。依照《关于规范专利申请行为的若干划定》（国度知识产权局令2017年第75号），，，每季度监测高校非正常专利申请情况。对非正常专利申请每季度超过5件或今年度非正常专利申请占专利申请总量的比例超过5%的高校，，，国度知识产权局取缔其下一年度申报中国专利奖的资格。
（四）创新许可模式。激励高校以通常许可方式进行专利执行转化，，，提升转化效能。支持高校创新许可模式，，，被授予专利权满三年无正当理由未执行的专利，，，可确定有关许可前提，，，通过国度知识产权运营有关平台颁布，，，在一按时期内向社会盛开许可。
教育部 国度知识产权局 科技部
2020年2月3日
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